中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了3份中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)顯示，永興特種不銹鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“永興特鋼”或“永興材料”，2019年8月8日更名）對(duì)合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購(gòu)案中，出現(xiàn)了3宗內(nèi)幕交易。據(jù)統(tǒng)計(jì)，3宗內(nèi)幕交易案，當(dāng)事人交易分別獲利5487.93元、虧損1166.37萬(wàn)元、虧損221.39萬(wàn)元，合計(jì)虧損1387.21萬(wàn)元。

2016年9月至2017年6月29日，永興特鋼與江西合縱鋰業(yè)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合縱鋰業(yè)”）及江西旭鋰礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“旭鋰礦業(yè)”）進(jìn)行關(guān)于增資及股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的商談合作。2017年6月29日，永興特鋼對(duì)合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)簽署承諾函。當(dāng)日，公司股票停牌。2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過(guò)發(fā)行股份的方式購(gòu)買(mǎi)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

永興特鋼發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，上述信息未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開(kāi)于2017年11月29日。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（〔2019〕10號(hào)）顯示，當(dāng)事人劉同良為合縱鋰業(yè)的董事，屬于《證券法》第七十四條第一款第七項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年12月6日，劉同良參與了合縱鋰業(yè)和永興特鋼合作事項(xiàng)討論及《股權(quán)收購(gòu)備忘錄》條款的談判。2017年1月19日至6月9日，劉同良利用本人及“周某平”賬戶交易“永興特鋼”股票，

2017年1月19日至2017年6月9日，劉同良操作“周某平”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“永興特鋼”股票3.70萬(wàn)股，成交金額106.75萬(wàn)元。累計(jì)賣(mài)出3.70萬(wàn)股，成交金額107.70萬(wàn)元。實(shí)際獲利7523.03元。2017年2月28日，劉同良操作“劉同良”信用賬戶買(mǎi)入“永興特鋼”股票5000股，成交金額14.78萬(wàn)元。3月3日賣(mài)出5000股，成交金額14.65萬(wàn)元。實(shí)際虧損2035.1元。賬戶資金來(lái)源為劉同良自有資金。劉同良利用“周某平”賬戶及本人賬戶交易“永興特鋼”共計(jì)獲利5487.93元。

劉同良作為內(nèi)幕信息知情人，其利用本人及“周某平”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對(duì)劉同良處以5萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（〔2019〕11號(hào)）顯示，劉某程系合縱鋰業(yè)股東殷某（據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢，殷某為殷英）的丈夫，代表殷某出席股東會(huì)并發(fā)表意見(jiàn)。劉某程于2017年3月因討論簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購(gòu)合作的內(nèi)幕信息。麥劍偉、劉某程是佛友，關(guān)系密切，經(jīng)常一起參加佛事活動(dòng)。2017年4月份，麥劍偉、麥劍偉的母親陳某田、劉某程在金港華庭小區(qū)一個(gè)佛堂內(nèi)聚會(huì)，陳某田向劉某程提出借款請(qǐng)求。隨后，劉某程向陳某田提供了借款。4月20日，麥劍偉在劉某程家中參加佛事活動(dòng)。

2017年4月20日、5月2日，麥劍偉分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金1260萬(wàn)元、40萬(wàn)元。2017年5月15日、18日，麥劍偉通過(guò)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)及股票質(zhì)押交易業(yè)務(wù)融入資金709.72萬(wàn)元、305.16萬(wàn)元。2017年4月20日至5月19日，麥劍偉利用本人賬戶累計(jì)買(mǎi)入“永興特鋼”股票83.86萬(wàn)股，成交金額2316.26萬(wàn)元。截至2018年10月23日，賬戶持有“永興特鋼”股票100股，扣除稅費(fèi)后該賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入的“永興特鋼”股票虧損1166.37萬(wàn)元。麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開(kāi)前見(jiàn)面接觸,賬戶資金來(lái)源與劉某程有關(guān)聯(lián)，賬戶開(kāi)戶時(shí)間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致，賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票，交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。

麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對(duì)麥劍偉處以50萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（〔2019〕12號(hào)）顯示，廖某為合縱鋰業(yè)股東株洲兆富成長(zhǎng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司及湖南兆富投資控股（集團(tuán)）有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)，合縱鋰業(yè)董事。廖某于2017年3月因討論簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購(gòu)合作的內(nèi)幕信息。楊健與廖某的妻子孫某艷關(guān)系密切,經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈聚會(huì)。2017年4月，楊健向?qū)O某艷提出借款請(qǐng)求。5月9日，廖某、孫某艷與楊健在新西蘭一處茶館見(jiàn)面。6月5日、6日，廖某家庭向楊健提供了借款。

2017年6月5日、6日，楊健分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金286.40萬(wàn)元、200萬(wàn)元。2017年6月5日至7日，楊健操作該戶共計(jì)買(mǎi)入“永興特鋼”股票18.21萬(wàn)股，成交金額499.55萬(wàn)元。2018年8月31日至9月7日全部賣(mài)出，成交金額260.54萬(wàn)元。實(shí)際虧損221.39萬(wàn)元。楊健與內(nèi)幕信息知情人廖某在內(nèi)幕信息敏感期存在聯(lián)絡(luò)接觸，其賬戶交易資金來(lái)源與廖某有關(guān)聯(lián)，賬戶資金變化、交易“永興特鋼”股票情況與內(nèi)幕信息形成、變化及公開(kāi)時(shí)間基本一致，賬戶在敏感期內(nèi)存在虧損賣(mài)出其他股票、集中買(mǎi)入“永興特鋼”股票的情形，交易金額較以往明顯放大，賬戶交易行為存在明顯異常，相關(guān)交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。

楊健在內(nèi)幕信息敏感期交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對(duì)楊健處以20萬(wàn)元罰款。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，永興特種不銹鋼股份有限公司前身為湖州久立特鋼有限公司，成立于2000年7月19日。后來(lái)整體變更設(shè)立永興特種不銹鋼股份有限公司。2007年6月28日，經(jīng)浙江省工商行政管理局批準(zhǔn)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為330000000000388。2015年5月15日上市。2019年8月8日，公司名稱由“永興特種不銹鋼股份有限公司”變更為“永興特種材料科技股份有限公司”。證券簡(jiǎn)稱由“永興特鋼”變更為“永興材料”。

2017年6月29日，永興特鋼股票停牌。2017年6月30日，永興特鋼發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌的公告》。

2017年7月26日，永興特鋼發(fā)布《關(guān)于對(duì)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對(duì)外投資的公告》。首次披露了對(duì)合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的收購(gòu)事項(xiàng)。2017年11月29日，永興特鋼發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過(guò)發(fā)行股份的方式購(gòu)買(mǎi)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

2018年4月25日，永興特鋼發(fā)布《關(guān)于終止發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)的公告》稱，合縱鋰業(yè)擬與上游相關(guān)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)整合，以達(dá)到上游原料與電池級(jí)碳酸鋰生產(chǎn)的匹配。鑒于整合計(jì)劃尚在協(xié)商論證中，可能涉及標(biāo)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化，短期內(nèi)無(wú)法確定，經(jīng)各方協(xié)商一致，終止本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)。終止后，各方視情協(xié)商后續(xù)方案。本次終止發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事宜后，公司仍持有合縱鋰業(yè)25.7549%的股權(quán)。

2018年11月8日，永興特鋼發(fā)布《關(guān)于收購(gòu)江西旭鋰礦業(yè)有限公司股權(quán)的公告》稱，永興特鋼擬以自有資金人民幣1.97億元收購(gòu)旭鋰礦業(yè)81.4329%的股權(quán)（7028.95萬(wàn)元注冊(cè)資本對(duì)應(yīng)的股權(quán)）。公司于2017年7月通過(guò)增資已持有旭鋰礦業(yè)12.1951%的股權(quán)。本次交易完成后，公司持有的旭鋰礦業(yè)股權(quán)新增81.4329%，合計(jì)持股比例達(dá)93.6280%，從而成為其控股股東。

2018年12月12日，永興特鋼發(fā)布《關(guān)于轉(zhuǎn)讓江西合縱鋰業(yè)科技有限公司股權(quán)的公告》稱，永興特鋼于2017年7月和2017年9月分別通過(guò)增資和股權(quán)受讓獲得合縱鋰業(yè)14.2857%和11.4691%的股權(quán)，合計(jì)持有合縱鋰業(yè)25.7549%股權(quán)。因合縱鋰業(yè)與公司目前從事鋰電新材料的下屬子公司分處兩地，交通不便，業(yè)務(wù)有一定重合，為有效整合資源，提高管理效率，公司擬將持有的合縱鋰業(yè)25.7549%股權(quán)以人民幣1.75億元轉(zhuǎn)讓給湖南鋰星礦業(yè)科技有限公司、宜春科源企業(yè)管理中心（有限合伙）、湖南中大技術(shù)創(chuàng)業(yè)孵化器有限公司。

江西合縱鋰業(yè)科技有限公司是一家從事高效利用鋰云母礦制備電池級(jí)碳酸鋰等鋰產(chǎn)品及鉀、銣、銫鹽產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā)和規(guī)?；a(chǎn)的高科技企業(yè)。目前，永興材料已不再持有該公司股份。當(dāng)事人劉同良為合縱鋰業(yè)的董事。而株洲兆富成長(zhǎng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司仍持有該公司6.36%的股份，為第三大股東。當(dāng)事人廖某為株洲兆富成長(zhǎng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)兼合縱鋰業(yè)董事廖斌。

旭鋰礦業(yè)已于2018年11月19日更名為江西永誠(chéng)鋰業(yè)科技有限公司。永興材料目前持有該公司93.63%股份，為公司控股股東。

《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

（四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

（五）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

（六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

（七）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；

（八）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕10號(hào))

〔2019〕10號(hào)

當(dāng)事人：劉同良，男，1966年7月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)劉同良內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，劉同良存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息形成和公開(kāi)過(guò)程

永興特種不銹鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱永興特鋼或公司）上市以后，為尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計(jì)劃在新能源行業(yè)開(kāi)展并購(gòu)工作，并在市場(chǎng)尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱合縱鋰業(yè)）有融資需求后，永興特鋼董事長(zhǎng)高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱旭鋰礦業(yè)）考察，并與合縱鋰業(yè)董事長(zhǎng)李某海、董事劉同良等人見(jiàn)面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況。

2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購(gòu)備忘錄》（以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)收購(gòu)備忘錄》）。

2017年3月，為便于開(kāi)展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》。

2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對(duì)合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)簽署承諾函。當(dāng)日，公司股票停牌。

2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌的公告》。

2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對(duì)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對(duì)外投資的公告》。

2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過(guò)發(fā)行股份的方式購(gòu)買(mǎi)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

永興特鋼發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，上述信息未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開(kāi)于2017年11月29日。

劉同良為合縱鋰業(yè)的董事，屬于《證券法》第七十四條第一款第七項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年12月6日，劉同良參與了合縱鋰業(yè)和永興特鋼合作事項(xiàng)討論及《股權(quán)收購(gòu)備忘錄》條款的談判。

二、劉同良內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

2017年1月19日至6月9日，劉同良利用本人及“周某平”賬戶交易“永興特鋼”股票，具體情況如下：

（一）關(guān)于“周某平”賬戶

“周某平”賬戶，2007年2月2日開(kāi)立于長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司北京遠(yuǎn)大路證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)10XXXXX20，三方存管銀行為建設(shè)銀行。2017年1月19日至2017年6月9日，劉同良操作“周某平”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“永興特鋼”股票37,000股，成交金額1,067,510元。累計(jì)賣(mài)出37,000股，成交金額1,076,967.8元。實(shí)際獲利7,523.03元。賬戶資金來(lái)源為劉同良自有資金。

(二)關(guān)于“劉同良”賬戶

“劉同良”信用賬戶，2014年7月16日開(kāi)立于華西證券股份有限公司北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)29XXXXXXXX22，三方存管銀行為招商銀行。2017年2月28日,劉同良操作該戶買(mǎi)入“永興特鋼”股票5,000股，成交金額147,800元。3月3日賣(mài)出5,000股，成交金額146,500元。實(shí)際虧損2,035.1元。賬戶資金來(lái)源為劉同良自有資金。

劉同良利用“周某平”賬戶及本人賬戶交易“永興特鋼”共計(jì)獲利5,487.93元。

劉同良作為內(nèi)幕信息知情人，其利用本人及“周某平”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

以上事實(shí)有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)劉同良處以5萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào):7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2019年11月7日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕11號(hào))

〔2019〕11號(hào)

當(dāng)事人：麥劍偉，男，1978年9月出生，住址：深圳市光明新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)麥劍偉內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人麥劍偉提交了陳述申辯意見(jiàn)，放棄了聽(tīng)證權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，麥劍偉存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息形成和公開(kāi)過(guò)程

永興特種不銹鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱永興特鋼或公司）上市以后，為尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計(jì)劃在新能源行業(yè)開(kāi)展并購(gòu)工作，并在市場(chǎng)尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱合縱鋰業(yè)）有融資需求后，永興特鋼董事長(zhǎng)高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱旭鋰礦業(yè)）考察，并與合縱鋰業(yè)董事長(zhǎng)李某海、董事劉某良等人見(jiàn)面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況。

2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購(gòu)備忘錄》。

2017年3月，為便于開(kāi)展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》。

2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對(duì)合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)簽署承諾函。當(dāng)日下午，公司股票臨時(shí)停牌。

2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌的公告》。

2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對(duì)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對(duì)外投資的公告》。

2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過(guò)發(fā)行股份的方式購(gòu)買(mǎi)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

永興特鋼發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，上述信息未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開(kāi)于2017年11月29日。

劉某程系合縱鋰業(yè)股東殷某的丈夫，代表殷某出席股東會(huì)并發(fā)表意見(jiàn)。劉某程于2017年3月因討論簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購(gòu)合作的內(nèi)幕信息。

二、麥劍偉內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

麥劍偉、劉某程是佛友，關(guān)系密切，經(jīng)常一起參加佛事活動(dòng)。2017年4月份,麥劍偉、麥劍偉的母親陳某田、劉某程在金港華庭小區(qū)一個(gè)佛堂內(nèi)聚會(huì)，陳某田向劉某程提出借款請(qǐng)求。隨后，劉某程向陳某田提供了借款。4月20日，麥劍偉在劉某程家中參加佛事活動(dòng)。

麥劍偉于2017年4月13日在方正證券股份有限公司深圳別墅路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶21XXXXXX26，三方存管銀行為招商銀行。2017年4月20日、5月2日，麥劍偉分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金12,600,000元、400,000元。2017年5月15日、18日，麥劍偉通過(guò)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)及股票質(zhì)押交易業(yè)務(wù)融入資金7,097,202元、3,051,550.2元。2017年4月20日至5月19日，麥劍偉利用本人賬戶累計(jì)買(mǎi)入“永興特鋼”股票838,591股，成交金額23,162,647.66元。截至2018年10月23日，賬戶持有“永興特鋼”股票100股，扣除稅費(fèi)后該賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入的“永興特鋼”股票虧損11,663,700.07元。

以上事實(shí)有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開(kāi)前見(jiàn)面接觸,賬戶資金來(lái)源與劉某程有關(guān)聯(lián)，賬戶開(kāi)戶時(shí)間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致，賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票，交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

麥劍偉提出如下申辯意見(jiàn)：第一，其買(mǎi)入“永興特鋼”股票主要是基于看好特種鋼鐵行業(yè)預(yù)期將有新的成長(zhǎng)機(jī)會(huì)，而不是該公司的某項(xiàng)并購(gòu)事件；第二，該次投資行為已有巨額虧損，對(duì)其處以50萬(wàn)元巨額罰款過(guò)于嚴(yán)厲，懇請(qǐng)酌情考慮適當(dāng)寬免。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，麥劍偉買(mǎi)入“永興特鋼”股票系基于看好特種鋼鐵行業(yè)預(yù)期成長(zhǎng)機(jī)會(huì)的申辯意見(jiàn)，根據(jù)當(dāng)事人麥劍偉的賬戶交易記錄、資金劃轉(zhuǎn)記錄等證據(jù)，其申辯理由不足以排除其交易異常性，不予采納。第二，當(dāng)事人發(fā)生巨額虧損不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定從輕減輕處罰的情形，我局在審理中已經(jīng)充分考慮了麥劍偉違法情形以及違法所得情況。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)麥劍偉處以50萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào):7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2019年11月7日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕12號(hào))

〔2019〕12號(hào)

當(dāng)事人：楊健，女，1955年8月出生，住址：長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)楊健內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，楊健存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息形成和公開(kāi)過(guò)程

永興特種不銹鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱永興特鋼或公司）上市以后，為尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計(jì)劃在新能源行業(yè)開(kāi)展并購(gòu)工作，并在市場(chǎng)尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱合縱鋰業(yè)）有融資需求后，永興特鋼董事長(zhǎng)高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱旭鋰礦業(yè)）考察，并與合縱鋰業(yè)董事長(zhǎng)李某海、董事劉某良等人見(jiàn)面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況。

2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購(gòu)備忘錄》。

2017年3月，為便于開(kāi)展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》。

2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對(duì)合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)簽署承諾函。當(dāng)日下午，公司股票臨時(shí)停牌。

2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌的公告》。

2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對(duì)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對(duì)外投資的公告》。

2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過(guò)發(fā)行股份的方式購(gòu)買(mǎi)江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

永興特鋼發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，上述信息未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開(kāi)于2017年11月29日。

廖某為合縱鋰業(yè)股東株洲兆富成長(zhǎng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司及湖南兆富投資控股（集團(tuán)）有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)，合縱鋰業(yè)董事。廖某于2017年3月因討論簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購(gòu)合作的內(nèi)幕信息。

二、楊健內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

楊健與廖某的妻子孫某艷關(guān)系密切,經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈聚會(huì)。2017年4月，楊健向?qū)O某艷提出借款請(qǐng)求。5月9日，廖某、孫某艷與楊健在新西蘭一處茶館見(jiàn)面。6月5日、6日，廖某家庭向楊健提供了借款。

楊健于1997年11月6日在海通證券股份有限公司長(zhǎng)沙五一大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶09XXXXXX71，三方存管銀行為建設(shè)銀行。2017年6月5日、6日，楊健分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金2,864,000元、2,000,000元。2017年6月5日至7日，楊健操作該戶共計(jì)買(mǎi)入“永興特鋼”股票182,100股，成交金額4,995,465元。2018年8月31日至9月7日全部賣(mài)出，成交金額2,605,355元。實(shí)際虧損2,213,876.06元。

楊健與內(nèi)幕信息知情人廖某在內(nèi)幕信息敏感期存在聯(lián)絡(luò)接觸，其賬戶交易資金來(lái)源與廖某有關(guān)聯(lián)，賬戶資金變化、交易“永興特鋼”股票情況與內(nèi)幕信息形成、變化及公開(kāi)時(shí)間基本一致，賬戶在敏感期內(nèi)存在虧損賣(mài)出其他股票、集中買(mǎi)入“永興特鋼”股票的情形，交易金額較以往明顯放大，賬戶交易行為存在明顯異常，相關(guān)交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。楊健在內(nèi)幕信息敏感期交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

以上事實(shí)有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)楊健處以20萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào):7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2019年11月7日